UN PROVEEDOR DE SERVICIOS FINANCIEROS AUTHORIZADO FS

ATRIAFINANCIAL SA (PTY) LTD.

Índice

1. Estatuto jurídico de las empresas

2. Datos de personas clave y representantes

3. Estatuto jurídico de las personas clave y los representantes

4. Tramitación de reclamaciones y consultas sobre cumplimiento

5. Otros asuntos de importancia

6. Servicios y productos financieros

7. Conflictos de intereses

8. Entendimiento y confirmación del cliente

NOMBRE:	ATRIAFINANCIAL SA (PTY) LTD
DIRECCIÓN FÍSICA:	3rd Floor, 34 Whiteley Blvd, Melrose Arch, Birnam, 2196
SITIO WEB:	sa.evest.com
DIRECCIÓN DE CORREO ELECTRÓNICO:	wihanerasmus [email protected]
TELÉFONO:	0837759563
NÚMERO DE FAX:	–

1.Situación jurídica de la empresa

Atriafinancial SA (Pty) Ltd (en adelante, el «PSF») es una sociedad privada registrada en la República de Sudáfrica con el número de registro. Como Proveedor de Servicios Financieros autorizado en términos de la FAIS, el FSP acepta la responsabilidad por las acciones de sus representantes, actuando dentro de sus mandatos, en la prestación de servicios financieros tal y como se definen en la FAIS. Nuestros representantes reúnen los requisitos de idoneidad prescritos por la FAIS u operan bajo la supervisión adecuada de conformidad con la FAIS, y están cualificados para ayudarle de manera profesional con sus necesidades financieras.

El PSF pone a disposición del cliente una copia de la licencia FAIS para su inspección en su lugar de actividad. El PSF reconoce que posee directa o indirectamente más del 10% de las acciones emitidas por el proveedor del producto o un interés financiero equivalente.

El PSF tiene obligaciones contractuales con los proveedores de productos autorizados, tal como se indica en los documentos adjuntos. Los servicios o productos prestados por nuestros representantes no tienen restricciones y condiciones impuestas por el proveedor de productos y/o la Ley FAIS.

2.Detalles de las personas clave y los representantes

Personas clave

NOMBRE	PRODUCTOS AUTORIZADOS
Wihan David Erasmus	Según el cuadro 1 siguiente
.
.

Representantes

NOMBRE	PRODUCTOS AUTORIZADOS
Wihan David Erasmus	Según el cuadro 1 siguiente
.	.

3.Estatuto jurídico de las personas clave y los representantes

El FSP confirma que su(s) persona(s) clave y su(s) representante(s) están facultados y autorizados para prestarle servicios de intermediación financiera en los términos de la FAIS. Las personas clave y los representantes no son empleados a tiempo completo del FSP.

Los representantes no reciben remuneración del proveedor de productos y por la presente declaran que no reciben más del 30% de la comisión o remuneración del año anterior de los proveedores de productos.

Nuestros representantes no reciben/pueden recibir de vez en cuando incentivos en metálico o no en metálico de los proveedores de productos, de acuerdo con nuestra política de conflictos de intereses; una lista de dichos detalles está registrada y disponible en nuestras oficinas para su consulta.

4.Tramitación de reclamaciones y consultas sobre cumplimiento

Responsable de cumplimiento

Si tiene alguna queja o consulta relacionada con el cumplimiento, no dude en ponerse en contacto con nuestro Responsable de Cumplimiento:

Nombre:	Mr Leonardo d’Onofrio
Empresa	Oracle Compliance (Pty) Ltd
Dirección física:	3rd Floor, 34 Whiteley Blvd, Melrose Arch, Birnam Johannesburg 2196
Teléfono:	(011) 010 0202176
Correo electrónico:	[email protected] / [email protected]

FAIS Ombudsman

Si una reclamación no se resuelve a su satisfacción, puede remitirla a la Oficina del Defensor de los Proveedores de Servicios Financieros FAIS:

.	FAIS OMBUD
DIRECCIÓN FÍSICA:	125 Dallas Avenue Menlyn Central, Waterkloof Glen, Pretoria 0010
SITIO WEB:	PO Box 74571, Lynwood Ridge, 0040
DIRECCIÓN DE CORREO ELECTRÓNICO:	012 762 5000/ 012 470 9080
TELÉFONO:	[email protected]

Tenga en cuenta que, si desea presentar una queja ante el Ombudsman FAIS contra el PSF o nuestros representantes, deberá demostrar que ya ha intentado resolver el asunto directamente con el PSF en primer lugar.

5.Otros asuntos importantes

a.En virtud de la Ley del Centro de Inteligencia Financiera de 2001, el PSF está obligado a informar de cualquier transacción sospechosa e inusual que pueda facilitar el blanqueo de capitales.

b.Es importante que esté absolutamente seguro de que el producto y las transacciones satisfacen sus necesidades y que considere que dispone de toda la información necesaria antes de tomar una decisión.

c.El PSF cuenta con una cobertura adecuada de seguro de responsabilidad profesional y de fidelidad, de conformidad con las normas FAIS.

d.Renuncia de derechos: Por la presente se le informa de que ningún representante del proveedor ni ninguna otra persona podrá pedirle, ni ofrecerle ningún incentivo, que renuncie a ningún derecho o beneficio que le confiera cualquier disposición de la Ley FAIS. Tenga en cuenta además que ningún representante tiene derecho a contraer ninguna obligación contractual en nombre del cliente, ni a reestructurar carteras sin el consentimiento previo por escrito del cliente.

e.El cliente autoriza al PSF a acceder a cualquier información pertinente que se requiera relativa al cliente para que el PSF pueda prestar adecuadamente el servicio o asesoramiento financiero necesario. Toda información sobre el cliente obtenida por nuestros representantes será confidencial y no se revelará a terceros, salvo que así lo exija una obligación legal o con el consentimiento previo del cliente.

6.Servicios y productos financieros

Nuestros Representantes sólo están autorizados a prestar servicios y asesoramiento en las categorías de productos que se mencionan a continuación. En caso de que el cliente necesite servicios que no estén autorizados por nuestra licencia, podrá dirigirse a otros terceros autorizados para prestar servicios en las categorías de productos deseadas.

Como Proveedor de Servicios Financieros Autorizado, el PSF tiene una licencia de Categoría I y II expedida por el Consejo de Servicios Financieros en términos de FAIS, para prestar servicios de asesoramiento y/o intermediación con respecto a los siguientes productos financieros:

TABLA 1

.	Producto financiero	Consejo	Servicio de intermediación	Supervisión
.	CATEGORÍA I	.	.	.
1.5	Prestaciones de pensiones minoristas	X	X	.
1.7	Prestaciones de fondos de pensiones (excluidas las prestaciones de pensiones minoristas)	X	X	.
1.8	Acciones	X	X	.
1.9	Instrumentos del mercado monetario	X	X	.
1.11	Garantías	X	X	.
1.12	Bonos	X	X	.
1.13	Instrumentos derivados, excluidos garantías	X	X	.
1.14	Participaciones en uno o varios organismos de inversión colectiva	X	X	.
1.15	Inversiones en Forex	X	X	.
1.17	Depósitos a largo plazo	X	X	.
1.18	Depósitos a corto plazo	X	X	.
1.26	Participaciones en fondos de cobertura	X	X	.
.	CATEGORÍA II – PSF discrecionales	.	.	.
2.3	Prestaciones de pensiones minoristas	.	X	.
2.4	Prestaciones de fondos de pensiones (excluidas las prestaciones de pensiones minoristas)	.	X	.
2.5	Acciones	.	X	.
2.6	Instrumentos del mercado monetario	.	X	.
2.7	Obligaciones y deuda titulizada	.	X	.
2.8	Garantías	.	X	.
2.9	Bonos	.	X	.
2.10	Instrumentos derivados, excluidos los warrants	.	X	.
2.11	Participaciones en uno o varios organismos de inversión colectiva	.	X	.
2.13	Depósitos a largo plazo	.	X	.
2.14	Depósitos a corto plazo	.	X	.
2.20	Participaciones en fondos de inversión libre	.	X	.
.	.	.	.	.

7.Conflictos de intereses

De acuerdo con la Política de Gestión de Conflictos de Intereses del PSF, éste concede una gran prioridad a los intereses de sus clientes. Dado que los conflictos de intereses podrían socavar la integridad y la profesionalidad del PSF y de sus empleados, cualquier caso potencial o reconocido debe identificarse lo antes posible. Los posibles conflictos de intereses son inherentes a cualquier negocio y, por lo tanto, el objetivo del PSF no es evitar todos los conflictos. Si no pueden evitarse las situaciones de conflicto, el PSF las gestionará de forma equitativa y en interés del cliente como parte integrante de sus deberes y obligaciones. El PSF mantiene una política activa de gestión de conflictos de intereses, que está disponible previa solicitud.

8.Comprensión y confirmación del cliente

1.El cliente se compromete a facilitar al PSF la información y el consentimiento por escrito necesarios para hacer efectivo su mandato.

2.El cliente consiente en facilitar al PSF cualquier información relativa al cambio de circunstancias financieras del cliente para que el PSF pueda realizar los ajustes necesarios en el plan financiero.

3.El cliente entiende que tiene la obligación de facilitar al PSF información exacta, hechos materiales o declaraciones relativas a la realización de cualquier operación, y que asume la responsabilidad exclusiva de cualquier daño en que incurra como consecuencia de no haber facilitado información exacta.

4.Será responsabilidad exclusiva del cliente decidir si un producto o decisión financiera es adecuado para sus necesidades, objetivos y circunstancias, en caso de que el cliente opte por realizar una operación contraria a la recomendación del PSF.

5.Confirmo que he leído el presente documento y que he recibido una copia del mismo.

Nombre de la empresa (cliente): _____________________________________________

Firma: _____________________________________________

Título / Nombre: _____________________________________________

Fecha:

fais-upfront-disclosure

UN PROVEEDOR DE SERVICIOS FINANCIEROS AUTHORIZADO FS

ATRIAFINANCIAL SA (PTY) LTD.

Deja una respuesta Cancelar la respuesta