وثيقة الإفصاح المسبق لقانون خدمات الاستشارات المالية والوساطة” (FAIS).

أتريافينانشيال المحدودة جنوب أفريقيا

 

 

 

فهرس المواضيع

.

1. الوضع القانوني للشركات 

2. تفاصيل الأشخاص الرئيسيين والممثلين 

3. الوضع القانوني للأشخاص الرئيسيين والممثلين 

4. التعامل مع الشكاوى واستفسارات الامتثال 

5. أمور أخرى ذات أهمية 

6. الخدمات والمنتجات المالية 

7. تضارب المصالح 

8. فهم العميل والتأكيد .

.

.

.

.

.

.

.

الإسم:	ATRIAFINANCIAL SA (PTY) LTD
PHYSICAL ADDRESS:	العنوان
الموقع	sa.evest.com
البريد الالكتروني	[email protected]
رقم الهاتف	0837759563
رقم الفاكس	–

.

.

“Atriafinancial SA (Pty) Ltd” (والتي ستُشار إليها فيما بعد بـ “مزود الخدمة المالية” أو “FSP“) هي شركة خاصة مسجلة في جمهورية جنوب إفريقيا تحت رقم التسجيل. كمزود خدمات مالية مرخص بموجب قانون خدمات الاستشارات المالية والوساطة (“FAIS“)، يتحمل مزود الخدمة المالية المسؤولية عن أفعال ممثليه، العاملين ضمن صلاحياتهم، في تقديم الخدمات المالية كما هو محدد بموجب “FAIS“. إما أن يستوفي ممثلونا متطلبات الكفاءة واللياقة كما هو مقرر بموجب “FAIS” أو يعملون تحت الإشراف المناسب وفقًا لـ “FAIS” ومؤهلين لمساعدتك بشكل احترافي في احتياجاتك المالية.

يوفر “مزود الخدمة المالية” نسخة من ترخيص “FSCA” للفحص من قبل العميل في مكان العمل. يقر “مزود الخدمة المالية” بأنه لا يملك مباشرة أو بشكل غير مباشر أكثر من 10٪ من الأسهم الصادرة عن مورد المنتج أو ما يعادل الاهتمام المالي.

لدى “مزود الخدمة المالية” التزامات تعاقدية مع موردي المنتجات المرخص لهم كما هو موضح في الوثائق المرفقة. الخدمات أو المنتجات التي يقدمها ممثلونا لا تخضع لقيود أو شروط مفروضة من قبل مورد المنتج أو قانون “FAIS“.

   الأشخاص الرئيسيين

.

الإسم	المنتجات المرخصة
ويهان دافيد ايراسموس	حسب الجدول رقم 1 أدناه
.
.

   ممثلين

.

الإسم	المنتجات المرخصة
ويهان دافيد ايراسموس	حسب الجدول رقم 1 أدناه
.
.

.

.

الإسم	Mr Leonardo d’Onofrio
الشركة	Oracle Compliance (Pty) Ltd
العنوان	الطابق الثالث وايتلي بوليفارد 34 ميرلوز آرتش جوهانسبرغ 2196 .
رقم الهاتف	0100202176 (011)
البريد الالكتروني	[email protected] / [email protected]

.

وسيط FAIS

إذا لم يتم حل شكواك بما يرضيك، يمكنك تحويل شكواك إلى مكتب أمين مظالم “FAIS” لمزودي الخدمات المالية:

.	وسيط FAIS
العنوان :	125 شارع دالاس مركز مينلين، ووتركلوف غلين، بريتوريا 0010
العنوان البريدي	ص.ب. 74571، لينوود ريدج، 0040
رقم الهاتف	012 762 5000/ 012 470 9080
البريد الالكتروني	[email protected]

.

يرجى ملاحظة أنه إذا كنت ترغب في تقديم شكوى إلى أمين مظالم “FAIS” ضد “مزود الخدمة المالية” أو ممثلينا، سيتعين عليك إظهار أنك حاولت بالفعل حل المسألة مباشرة مع “مزود الخدمة المالية” أولاً.

.

.

ممثلونا مخولون فقط بتقديم الخدمات والنصائح في فئات المنتجات المذكورة أدناه فقط. في حالة رغبة العميل في الحصول على خدمات خارج نطاق ترخيصنا، يمكنهم التوجه إلى أطراف ثالثة مرخصة أخرى مخولة لتقديم الخدمات في فئات المنتجات المطلوبة. كمزود خدمات مالية مرخص، يمتلك مزود الخدمة المالية ترخيص الفئة الأولى والثانية الصادر عن مجلس الخدمات المالية بموجب FAIS، لتقديم خدمات استشارية و/أو وساطة فيما يتعلق بالمنتجات المالية التالية:

جدول 1

.

.	المنتج المالي	النصيحة	خدمة الوساطة	مراقبة/إشراف
.	فئة	.	.	.
1.5	مزايا التقاعد للتجزئة	X	X	.
1.7	مزايا صندوق التقاعد (باستثناء مزايا التقاعد للتجزئة)	X	X	.
1.8	الأسهم	X	X	.
1.9	ادوات سوق المال	X	X	.
1.11	ضمانات	X	X	.
1.12	سندات	X	X	.
1.13	أدوات مشتقة باستثناء الضمانات“.	X	X	.
1.14	الحصص المشاركة في واحد أو أكثر من صناديق الاستثمار الجماعي	X	X	.
1.15	أعمال الاستثمار في سوق العملات الأجنبية	X	X	.
1.17	الودائع طويلة الأجل	X	X	.
1.18	الودائع قصيرة الأجل	X	X	.
1.26	الحصة المشاركة في صندوق التحوط	X	X	.
.	“الفئة الثانية – مزود الخدمة المالية التقديري“.	.	.	.
2.3	مزايا التقاعد للتجزئة	.	X	.
2.4	مزايا صندوق التقاعد (باستثناء مزايا التقاعد للتجزئة)	.	X	.
2.5	الأسهم	.	X	.
2.6	أدوات سوق المال	.	X	.
2.7	سندات الدين والديون المقومة بالأوراق المالية	.	X	.
2.8	الضمانات	.	X	.
2.9	السندات	.	X	.
2.10	أدوات مشتقة باستثناء الضمانات	.	X	.
2.11	الحصص المشاركة في واحد أو أكثر من صناديق الاستثمار الجماعي	.	X	.
2.13	الودائع طويلة الأجل	.	X	.
2.14	الودائع قصيرة الأجل	.	X	.
2.20	الحصة المشاركة في صندوق التحوط	.	X	.
.	.	.	.	.

.

.

.

وفقًا لسياسة إدارة تضارب المصالح لدى مزود الخدمة المالية، يعطي مزود الخدمة المالية أولوية كبيرة لمصالح عملائه. نظرًا لأن تضارب المصالح قد يقوض النزاهة والاحترافية لمزود الخدمة المالية وموظفيه، يجب تحديد أي حالة محتملة أو معروفة في أقرب وقت ممكن. تضارب المصالح متأصل في أي عمل تجاري ولذلك ليس هدف مزود الخدمة المالية تجنب جميع التضاربات. إذا لم يمكن تجنب حالات التضارب، سيدير مزود الخدمة المالية الوضع بشكل عادل وبما يخدم مصلحة العميل كجزء لا يتجزأ من واجبات والتزامات مزود الخدمة المالية. يحافظ مزود الخدمة المالية على سياسة نشطة لإدارة تضارب المصالح، وهي متاحة عند الطلب.

.

      اسم الشركة(العميل): ——————————

    التوقيع: ——————————-

   الاسم/اللقب:—————————

   التاريخ :———————–

.